未成年人刑事责任研究

杨向晖


摘 要：未成年人犯罪案件的不断增长导致了研究未成年人刑事责任成了刑法学术界关注的焦点之一。未成年人刑事责任的概念和特点具有特定的含义。与我国未成年人刑事责任相关的理论主要有:未成年人刑事责任年龄、未成年人负刑事责任的范围以及对未成年人适用刑罚的从宽处罚与不适用死刑两项基本原则。我国未成年人刑事责任的实现方式即刑事处遇制度存在一系列问题，法律应从刑罚处罚方法和非刑罚处罚方法两方面来完善刑事处遇制度。

关键词：刑事责任；刑事责任年龄；刑事责任制度；刑事处遇制度


　　近年来,我国未成年人犯罪案件不断增长,与此紧密相关的未成年人刑事责任制度也成了刑法学术界关注的焦点之一。由于未成年人有着独特的身心特点,其可塑性较强,因而世界各国刑事法律对未成年人的刑事责任制度都予以特别关注。研究未成年人刑事责任对有效遏制和预防未成年人犯罪具有重要的理论和实践意义。我国刑法典和相关司法解释对未成年人刑事责任方面的一些基本问题已经有了相应的规定，但还存在需要完善的地方。在本文中，笔者拟通过对未成年人刑事责任制度的相关理论进行梳理及对我国未成年人刑事责任制度的实现形式即刑事处遇制度进行评析，指出其中的缺陷和不足，并提出完善我国未成年人刑事责任制度的建议。

一、未成年人刑事责任的概念和特征

　　所谓刑事责任就是指刑事法律规定的，因实施犯罪行为而产生的，由司法机关强制犯罪者承受的刑事惩罚或单纯否定性法律评价的负担。在此定义的基础上，结合未成年人特点与相关法律的规定，笔者认为未成年人刑事责任是指刑事法律规定的，因未成年人实施特定犯罪行为而产生的由国家司法机关强制未成年犯罪人承受的刑事惩罚或单纯否定性评价的负担。
　　未成年人刑事责任的特征主要有：第一，未成年人犯罪的刑事责任是基于未成年人的犯罪行为而产生的法律责任。从法律的角度看，有犯罪就有刑事责任，无犯罪则无刑事责任，有刑事责任则必有犯罪。犯罪与刑事责任在法律上的这种必然因果联系，是刑事责任区别于其他法律责任的重要标志。司法实践中，未成年人只有实施刑事法律规定的犯罪行为，才会产生未成年人的刑事责任。第二，未成年人的刑事责任是其承担的所有法律责任中最严厉的一种。法律责任包括刑事责任、民事责任及行政责任等多种责任形式，而刑事责任是一种最严厉的法律责任。其严厉性主要体现在它的实现方式上。作为实现刑事责任的基本方法一一刑罚，是所有强制措施中最严厉的一种，未成年人实施的行为要具有严重的社会危害性，并且构成犯罪，才能追究其刑事责任。第三，未成年人犯罪的刑事责任是由其本人承担的不可移转的严格个人责任。刑事责任只能由犯罪人本人承担，即罪责自负，这是近代以来世界各国普遍采用的原则。刑事责任则不可能发生移转问题，因为刑事责任存在的意义在于通过对犯罪行为的严厉谴责和对犯罪人的惩罚来达到预防犯罪的目的。所以，现代刑事理论和刑事司法实践中都坚持“罪责自负原则”，反对株连。也就是说，刑事责任具有严格的专属性。在追究未成年人刑事责任时也应当严格注意这一问题。第四，未成年人犯罪的刑事责任是一种严格的法定责任。行为人对什么样的行为承担刑事责任及具体怎样承担，必须由刑事法律加以明确规定，并由国家司法机关依照法定的刑事诉讼程序予以追究。这是罪刑法定原则的必然要求[1]。

二、与我国未成年人刑事责任相关的几个理论问题

　　理论是逻辑分析的起点。笔者认为，要理解掌握我国未成年人刑事责任制度，就必须认识我国未成年人刑事责任年龄、刑事责任范围以及未成年人负刑事责任的基本原则等相关理论问题。

(一)关于未成年人刑事责任年龄

　　刑事责任年龄是影响和决定刑事责任能力程度的因素之一。刑事责任年龄在古今中外的刑事立法中都有所规定,各国刑事责任年龄划分的方法上不完全相同，有的实行三分制，有的实行四分制。根据我国政治、经济、文化教育状况、少年儿童的成长过程及各类犯罪的情况出发,我国刑法采用的是三分法[2]。我国《刑法》第17条规定：“已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒的，应负刑事责任。已满十四周岁不满十八周岁的人犯罪，应当从轻或减轻处罚。”该法条把刑事责任年龄划分为三个阶段:不满14周岁为完全不负刑事责任年龄的阶段；已满14周岁不满16周岁是相对负刑事责任年龄阶段；已满16周岁为完全负刑事责任的年龄阶段。根据以上规定，笔者认为，显而易见的是我国法律将未成年人的刑事责任年龄限定在14周岁以上18周岁以下。

(二)关于未成年人负刑事责任的范围

　　一般而言，各国刑法都依据各年龄段的未成年人的身心发展特点来确定未成年人应当承担刑事责任的范围。我国《刑法》第17条规定了未成年人负刑事责任的主要范围：一是将已满14周岁作为追究刑事责任和适用刑罚的起始点,即未满14周岁的未成年人实施了任何危害社会的行为,不管危害后果的严重程度、情节恶劣程度,都不认为是犯罪,排除了不满14周岁未成年人实施严重危害社会行为构成犯罪从而承担刑事责任的可能性。二是已满14周岁不满16周岁的人,犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的,应当负刑事责任。依据此规定,这一年龄阶段的未成年人,只有在故意触犯以上八种犯罪时方追究其相应的刑事责任,至于实施了《刑法》规定的其他禁止性行为,不管这些行为的危害后果如何都不认为是犯罪,不得适用刑罚加以制裁。三是已满16周岁不满18周岁的年龄段实施了《刑法》规定所禁止的行为,都将成为犯罪人而要适用相应的刑罚措施。不过,他们属于法定“从轻或者减轻处罚”之列。此外，司法解释对未成年人实施较轻微的涉暴、涉财和涉色行为不作为犯罪处理。其依据如下：①依照《最高人民法院关于办理未成年人刑事案件适用法律的若干问题的解释》的有关规定,已满14周岁不满16周岁的人触犯刑法第17条规定的,应根据案件情况慎重考虑。诸如出于“以大欺小,以强凌弱,使用语言威胁或者使用轻微暴力强行索要其他未成年人的生活、学习用品或者钱财的”、“偶尔与幼女发生性关系的”、“盗窃公私财物达到数额较大,但情节轻微的”等三种情形,可以不认为是犯罪。②《最高人民法院关于审理盗窃案件具体应用法律若干问题的解释》中对于未成年人实施盗窃行为也作了类似的规定[3]。

(三)关于未成年人负刑事责任的基本原则

　　所谓未成年人负刑事责任的基本原则就是对未成年人追究刑事责任的基本原则，是指人民法院对未成年人追究刑事责任时所应遵循的基本准则，它是刑法基本原则在刑事归责中的具体化，对人民法院的量刑活动具有指导意义。除了对未成年人适用刑法的一般原则外，针对未成年人犯罪主体的特殊性，笔者认为我国对未成年人追究刑事责任着重强调的两项基本原则是从宽处罚原则和不适用死刑的原则。

1、从宽处罚原则

　　我国现行刑法典第17条第3款规定：“已满十四周岁，不满十八周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚”，就是从宽处罚原则的体现。该条的基本精神是，在犯罪性质和其他犯罪情节相同或大体相同时，未成年人犯罪都应比照成年人犯罪从轻或减轻处罚，即对已满14周岁不满18周岁的未成年人，在法定刑的范围内判处相对较轻的刑种或者相对较短的刑期从轻处罚，或者在法定刑以下减轻处罚。从宽处罚原则是基于未成年犯罪人责任能力不完备以及他们较易接受教育改造的特点而确定的，这一原则有利于实现刑罚的目的。司法实践中处理未成年人犯罪时应严格执行这一法定原则[4]。笔者认为正确理解这一原则的涵义是正确执行这一原则的前提。所谓“应当”是命令性规定，是“必须”“一律”而不允许有例外，即凡是未成年人都必须予以从宽处罚，予以从轻或减轻处罚。此款以“应当”来限制审判人员，不允许其运用自由裁量权。审判人员对未成年人犯罪必须按照法律规定从轻或者减轻处罚，而不能有其他的选择。在正确理解对未成年人犯罪应当从轻或减轻处罚原则的基础上，更重要的是正确适用这一原则。在对未成年人适用从宽处罚原则时，到底是选择从轻还是减轻处罚要根据行为人罪责的轻重和改造的难易程度来选择。对未成年人追究刑事责任应遵循从宽处罚原则不仅体现在我国的刑法条文中，在相关的司法解释中也有体现。1995年《最高人民法院关于办理未成年人刑事案件适用法律若干问题的解释》规定：“对被判处拘役、三年以下有期徒刑的未成年罪犯，犯罪后有悔改表现，家庭有监护条件或者社会帮教措施能够落实，认为适用缓刑确实不致再危害社会的，应当适用缓刑。”这些规定体现了对未成年犯罪人特别对待的精神，有利于未成年犯罪人的改造矫正。然而，笔者认为我国刑法对未成年人犯罪适用缓刑的条件规定过严，未能完全贯彻从宽处罚原则的基本精神。

2、不适用死刑原则

　　现行刑法第49条规定：“犯罪的时候不满18周岁的人，不适用死刑。”这就是我国刑法对未成年人不适用死刑的原则性规定。我国刑法对未成年人犯罪为什么不适用死刑？这是因为死刑亦称生命刑，是剥夺犯罪分子生命权的刑罚，是性质最严厉的刑罚。我国刑事立法思想认为，不满18周岁的未成年人犯罪，即使犯罪性质、情节和危害结果非常严重，但由于行为人年龄尚未达到成年，责任能力不完备，因而其主观罪过较成年人同样的犯罪要相对轻一些，其刑事责任也相应轻一些；同时，行为人犯罪时未成年还具有改造的可能，因此对未成年人不适用死刑。笔者认为在司法实践中正确地把握对未成年人犯罪不适用死刑这一原则应注意以下几点：第一，对于未满18周岁的未成年人，不管其所犯罪行多么严重，一概不适用死刑。这里所说的不适用死刑是指既不能判处死刑，也不能判处死刑缓期2年执行，更不能允许等到18周岁以后再判死刑[5]。第二，行为人在满18周岁前后都犯有罪行，如果在满18周岁后所犯的罪行严重可适用死刑，自然可以判处死刑，如果不满18周岁时犯有法定最高刑为死刑之罪，在18周岁之后所犯罪行较轻而法律上未规定死刑或者论罪根本不应判处死刑，那就不应仅仅根据行为人未满18周岁时所犯严重罪行而判处死刑。该原则的确立体现了我国刑事法律对未成年犯罪人的特殊保护，有利于未成年犯罪人重新回归社会。
　　考虑到未成年人生理特点，辨认控制能力正处于一生的起步，可塑性大，我们在对未成年犯罪人适用刑罚过程中，必须认真考虑从轻、减轻或者免除处罚的情节，坚持从宽处罚和不适用死刑两项基本原则。当然，我们在对未成年人追究刑事责任时还应遵循《北京规则》确立的未成年人司法中保护社会利益和保护未成年人利益的双向原则。

三、我国未成年人刑事责任的实现：刑事处遇制度

（一）刑事责任与刑事处遇制度

　　刑事责任仅是一个抽象的法律概念。刑事责任要得以实现才具有现实意义。刑事责任的实现需要一定的方式，所谓刑事责任的实现方式，是指为实现行为人的刑事责任而采取的具体途径。根据我国刑法的规定，刑事责任的实现方式主要有以下两种：一是定罪判刑方式：认定行为人的行为构成犯罪并适用刑罚，即通过刑罚实现刑事责任。二是定罪免刑方式：认定行为人的行为构成犯罪，但免除刑罚的适用，而适用非刑罚处理方法，即通过非刑罚处理方法实现刑事责任，或仅对行为作有罪宣告，既免除刑罚的适用，也免除非刑罚处理方法的适用[6]。通常说来，以上方式中，刑罚是实现刑事责任的最普遍、最基本的方式，非刑罚处理方法是实现刑事责任的非基本的次要方法，二者处于并重地位。结合未成年人的身心特点，借鉴刑法学界的观点，二者的结合构成了未成年人的刑事处遇制度。换句话说，所谓未成年人刑事处遇制度是指对未成年人的刑罚处罚方法和非刑罚处罚方法的统称，它是未成年人刑事责任的实现方式。

（二）对我国未成年人刑事处遇制度的评析

辽宁省鞍山市人大常委会


鞍山市节约用水条例

（2006年8月22日鞍山市第十三届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 2006年9月28日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准，自2007年1月1日起施行）


第一章　总　　则

　　第一条　为规范节约用水行为，科学合理利用水资源，全面提高水的利用效率，适应国民经济和社会发展的需要，根据《中华人民共和国水法》，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条　本条例适用于本市行政区域内的节约用水及其相关活动。
　　第三条　节约用水遵循统一规划、总量控制、计划用水、定额管理、综合利用、讲究效益的原则。
　　第四条　各级人民政府应当把节约用水工作纳入国民经济和社会发展规划，建立和健全节约用水社会化服务体系，研制和推广节约用水新技术、新工艺、新设备，鼓励和扶持污水、雨水、中水等非常规水的开发、利用，培育和发展节水型工业、农业和服务业，建立节水型社会。
　　第五条　市水行政主管部门负责直接取用地表水、地下水供水的节约用水监督管理工作，其所属的节约用水管理机构负责具体工作；市城市节约用水行政主管部门负责使用城市公共供水的节约用水监督管理工作，其所属的节约用水管理机构负责具体工作。
　　县（含海城市，下同）水行政主管部门和城市节约用水行政主管部门按照本级人民政府的职责分工，负责各自领域的节约用水监督管理工作。千山区水行政主管部门负责本行政区域内直接取用地表水、地下水的节约用水监督管理工作。
　　工业、农业、服务业等行业主管部门及其他政府有关部门按照各自职责分工，共同做好节约用水相关工作。
　　第六条　各级人民政府应当广泛开展节约用水的宣传教育，提高全民节约用水意识。
　　水行政主管部门和城市节约用水行政主管部门应当制定节约用水的公益宣传计划，定期开展节约用水的公益宣传活动。
　　新闻媒体应当积极开展节约用水公益宣传，对浪费用水的行为予以披露。
　　任何单位和个人都有节约用水的义务。

第二章　计划与定额

　　第七条　节约用水实行居民生活用户和单位用户分类管理。
　　本条例所称居民生活用户，是指居民因日常生活需要在居住场所发生用水行为的用户。
　　本条例所称单位用户，是指在生产、经营、科研、管理等过程中发生用水行为的非居民生活用户。年实际用水量超过3万立方米的称为重点单位用户。
　　第八条　单位用户用水实行计划用水指标管理。
　　计划用水指标应当根据省政府规定的行业用水定额确定。
　　尚未制定用水定额的用水行业，由市水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门会同有关行业主管部门核定临时用水指标。
　　第九条　直接取用地表水、地下水的单位用户的年度计划用水指标，由水行政主管部门在上一年的12月31日前下达。
　　使用城市公共供水的单位用户在用水前必须向城市节约用水行政主管部门申请计划用水指标，并于每年12月份申请下一年度计划用水指标。
　　单位用户需要调整计划用水指标时，应当提出书面申请，经有关行业主管部门审查同意，报水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门批准。
　　单位用户未取得用水计划或者超出用水计划的，应当依照国家和省有关规定缴纳超计划用水累进加价水费。
　　水行政主管部门和城市节约用水行政主管部门自收到单位用户计划用水指标申请之日起15个工作日内核定下达，逾期未核定下达的视为同意申请。
　　第十条　供水、用水单位应当建立健全供水、用水原始记录和统计台账，并按照规定将供水、用水、节水情况和实际用水量等有关数据报送水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门。

第三章　节约用水

　　第十一条　市、县人民政府应当建设污水处理和雨水开发等非常规水资源利用设施，统筹调配再生水的使用。
　　第十二条　新建、改建、扩建的建设项目设计年用水量超过3万立方米的，建设单位在建设前应当编制用水、节水评估报告。
　　评估报告应当包括以下内容：
　　（一）建设项目概况；
　　（二）建设项目的用水水源、用水工艺、用水设施（器具）、用水情况等；
　　（三）建设项目节水方案的经济技术论证；
　　（四）建设项目的经济、环境、社会效益分析。
　　第十三条　新建、改建、扩建的建设项目应当建设或者安装节约用水设施。节约用水设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，并列入建设工程验收范围。
　　单位用户不得擅自停止使用已建成的节水设施。已建成的建设项目，应当逐步建设和更新节水设施。
　　第十四条　禁止生产、销售和在生产经营中使用国家明令淘汰的技术落后、耗水量高的工艺、设备和产品。
　　第十五条　工程施工需要降低地下水位进行疏干排水的施工单位，必须将排水方案报当地水行政主管部门备案，并采取措施加以利用。
　　第十六条　年实际用水量超过3万立方米的重点单位用户应当定期开展水平衡测试，当用水设施发生变化时应当及时进行复测。水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门应当依据各自的职责会同行业主管部门做好对水平衡测试的技术指导和验收。对水平衡测试中发现的问题，重点单位用户应当采取整改措施，限期解决。
　　第十七条　工业用水应当采取循环用水、一水多用等节水措施，降低水的消耗量，提高水的重复利用率。单位用户的设备冷却水、冷凝水应当循环使用或者回收使用，不得直接排放。工业用水重复利用率、冷却水循环率和冷凝水回用率不得低于国家规定的标准。
　　以水为主要原料的生产企业，原料水的利用率不得低于有关标准，生产后的尾水应当回收利用。
　　第十八条　研究推广渠系衬砌、管道输水、喷灌、滴灌与渗灌等农业节水灌溉技术；推行平整土地、缩块改畦、深耕深松、少耕免耕、耙耱保墒、地膜覆盖、化学保水等农艺措施，提高农业用水效率。
　　第十九条　绿化、景观和其他市政杂用用水应当使用地表水或者符合用水水质要求的再生水，逐步减少使用自来水。
　　城市的绿地、树木、花卉用水应当逐步采取滴灌、喷灌等节水灌溉方式，提高用水效率。
　　第二十条　在城市公共供水管网覆盖范围内，严格控制开采地下水，确需开采的，由市水行政主管部门依照有关法律法规的规定提出审批意见，报市人民政府决定。对原有自备井除因水质原因必须使用地下水的外，应当逐步予以封闭。
　　新凿自备井和确需保留的自备井纳入城市公共供水管网管理，具体办法由市人民政府制定。
　　第二十一条　供水企业、自建供水设施和房产管理单位及单位用户应当对水源工程、供水管网、用水设施、器具等加强维护和管理，采取防渗、防漏措施，降低渗漏率。
　　消防、环境卫生等市政设施的产权人或者管理人应当加强设施管理，防止水的泄漏、流失或者取作他用。
　　第二十二条　经营洗浴、水上娱乐和健身、洗车等耗水量高的企业，必须安装节约用水设施或者采用符合国家规定的节约用水工艺，提高水的利用率。

第四章　保障和鼓励措施

　　第二十三条　市、县人民政府应当设立节约用水专项资金并逐年增加节约用水专项资金的投入，支持节约用水事业的发展。专项资金应当专款专用，不得挪用。
　　制定和实施优惠政策，吸引社会资金参与污水处理和雨水开发等非常规水资源利用设施以及公共再生水管网、农业节水设施建设。
　　第二十四条　市、县人民政府应当根据当地水资源状况和经济发展水平，按照补偿成本、合理收益、优质优价、公平负担的原则，建立激励节约用水的水价机制，实行分类定价、阶梯式水价。
　　第二十五条　在城市污水集中处理设施服务范围内的城市绿化、工业、环境、建筑业和农业灌溉用水，应当优先使用经城市污水集中处理设施处理后产生的再生水。对于使用再生水的行业，市人民政府应当予以政策扶持。
　　第二十六条　加强和推广使用中水回用和雨水收集设施的规划和配套建设，鼓励和提倡有条件的居民小区和其它建设项目配套建设中水回用设施。
　　第二十七条　政府鼓励安装使用国家推广的节约用水器具。居民用户的非节约用水器具，由人民政府或者产权单位有计划、有步骤安排资金，统一组织更换。
　　第二十八条　集体、个人投资兴建的小型农业节约用水灌溉工程，实行自建、自有、自管、自用。
　　受益农民较多的灌溉工程，提倡按照水系或者渠系的受益范围，组建多种形式的自管组织，落实节约用水责任，加强自我管理和监督。
　　第二十九条　鼓励农村集体经济组织和农民个人兴建水塘等蓄水工程，适时拦蓄雨水、洪水，增加有效水源。

第五章　法律责任

　　第三十条　水行政主管部门和城市节约用水行政主管部门的工作人员在节约用水管理工作中，有下列行为之一的，依法给予行政处分：
　　（一）未按规定的条件和程序，核定计划用水指标的；
　　（二）未按规定的标准收取超定额累进加价水费的；
　　（三）发现用水单位和个人的用水违法行为不予查处的。
　　第三十一条　新建、改建、扩建的建设项目未按规定配套建设节约用水设施的，由水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门依据职权责令停止使用，限期改正，处以5万元以上10万元以下罚款。
　　第三十二条　生产、销售和在生产经营中使用国家明令淘汰的技术落后、耗水量高的工艺、设备和产品的，由市、县人民政府经济主管部门责令停止生产、销售或者使用，处以2万元以上10万元以下的罚款。
　　第三十三条　单位用户擅自停止使用已建成的节约用水设施的，由水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门依据职权责令限期改正，逾期未改正的，处以5000元以上2万元以下的罚款。
　　第三十四条　经营洗浴、水上娱乐和健身、洗车等耗水量高的企业未按规定安装节约用水设施或者节约用水工艺不符合国家规定的，由水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门依据职权责令停止使用，限期改正，并处以2000元以上5000元以下的罚款。
　　第三十五条　违反本条例规定，供水企业、自建供水设施和房产管理单位及单位用户对供水设施管理或者维修不善造成浪费用水的，由水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门依据职权责令停止违法行为，限期改正，逾期未改正的，每处处以500元以上1000元以下的罚款。

第六章　附　　则

　　第三十六条　本条例自2007年1月1日起施行。