民事诉讼撤诉论

周茂东


民事诉讼的结案方式有判决、调解和撤诉三种。撤诉结案是现代民事诉讼发展的趋势，强调民事诉讼的合作性，减少民事诉讼的对抗性，在民事诉讼当事人中间提倡、贯彻诚实信用原则，代表了当今人们对民事诉讼模式的追求，已成为许多国家司法改革的目标和实践。撤诉不但能够反映当事人的和解精神，也能反映当事人对诉讼前景的理智判断，从而使诉讼既能够满足当事人“讨个说法”的愿望，又不至于因诉讼而陷入不可自拔的境地。
一、撤诉的含义和法律基础
撤诉是指当事人在宣判前自动向法院撤回诉讼请求的诉讼活动。广义上，包括原告撤回对被告的诉讼请求，被告向原告撤回对被告的反诉，第三人撤回与案件有关的诉讼请求等。其中，根据撤回请求的内容，又可将撤诉分为部分撤诉和全部撤诉。根据诉讼程序的不同，又可分为起诉之后撤回起诉和上诉之后撤回上诉。狭义上，撤诉是指原告(上诉人)申请撤回对被告(被上诉人)的全部诉讼请求从而要求人民法院终结已开始的诉讼的情形。在不存在被告(被上诉人）反诉情况下，狭义的撤诉通常会直接导致诉讼的终结，因此，它是民事诉讼的结案方式之一。这也是本文所要论述的。
撤诉是诉讼活动中处分原则的具体体现。我国《民事诉讼法》第13条规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”
二、撤诉的分类
从我国《民事诉讼法》的有关规定分析，根据不同的标准，我们可以把撤诉划分为以下几种：
第一、根据撤诉是否由当事人主动提出，可将其划分为申请撤诉和按撤诉处理。前者是指当事人主动向受诉人民法院提出撤诉申请，不再要求人民法院对案件继续进行审判，它是当事人对自己诉讼权利的积极处分；后者是指受诉人民法院依照法律的明确规定，针对当事人的某些行为(绝大多数表现为不作为)，比照当事人申请撤诉的情况来对案件作出处理，这通常被视为当事人对自己诉讼权利的消极处分。
第二、根据撤诉所处审级的不同，可将其划分为撤回起诉和撤回上诉。前者发生于第一审程序，其效果仅仅是导致第一审程序的完结；后者发生于第二审程序，其效果不仅是导致第二审程序的完结，而且意味着当事人对第一审裁判在事实上的接受。
第三、根据撤诉的诉讼主体不同，可将其划分为原告撤回起诉、被告撤回反诉、有独立请求权的第三人撤回参加之诉。这三种性质不同的撤诉均只能发生于第一审程序。
我国《民事诉讼法》在“第一审普通程序”这一章中，仅对狭义的撤诉(包括申请撤诉和按撤诉处理)作了简要的规定。
三、撤诉的表现和实质
原告起诉的目的在于解决纠纷。但在开庭审理之前，这种纠纷都是拟制的。原告中途自动撤诉，要么是其诉请的纠纷得到了解决，要么是其所主张的纠纷并不存在，要么是其提出的请求缺乏法律基础。由于情况不同，撤诉的表现也有所不同。通常有以下两种。
第一、当事人和解撤诉，即当事人通过庭前或庭审接触，自动就有关争议达成庭外和解协议，即原被告达成以实体争议的有效解决为原告撤诉条件的和解方案，原告撤诉是双方所有和解协议的一部分，原告限期向法院撤回起诉，从而使程序问题和实体问题一起获得解决。这种解决方式不会留下“后遗症”，做到了“案撤事了”。这样，原告通过撤诉不但达到了起诉的目的，也更能体现和解精神，可谓两全其美。在实践中，这种情况在撤诉中居多。
和解撤诉的实质是当事人对诉讼的和解，因此是一种包含诉讼成分的契约，是诉讼契约。它不仅体现了处分原则的精神，也符合私法自治原则的要求和民事诉讼解决纠纷的目的是一致的，值得称道、提倡。
第二、原告“单方”撤诉，即原告因证据不足或诉讼请求存在偏差或不当而撤诉。这一直是原告撤诉的重要原因。目前，最高院《民事诉讼证据的若干规定》(以下简称《规定》)关于举证时限和举证责任的明确规定，增加了当事人的诉讼风险。《规定》实施后，原告因感到自身证据不足、胜诉无望而撤诉的情形有所增加。另外《规定》关于当事人增加、变更诉讼请求应当在举证期限届满前进行的要求，也是引起当事人撤诉的原因。当事人的诉讼请求是贯穿于整个民事诉讼过程中的一条主线。它决定了原告举证的范围，被告提供反证的范围，以及法院审理的范围。但由于法律规定的细密，民事诉讼案由的相对确定性，加之当事人诉讼能力的局限，当事人对诉讼案由的选择有时并不确切、准确，导致举证没有针对性，往往出现有理说不清，在庭审中发现“文不对题”、“此路不通”。但碍于《规定》的要求，原告既不能在举证期限届满后更不能当庭变更诉讼请求，这时撤诉往往是原告的明智选择。
“单方”撤诉的实质是单方面终结诉讼的行为，有其积极一面，也可能存在消极的一面。积极的一面是：原告对有关事实或法律有了正确的认识。原告对起诉中的拟制纠纷充满主观偏见，通过诉讼接触，对其所主张的某一事实或某一法律关系形成了正确的了解和理解，从而使原被告之间的法律关系被重新确立，即回到“天下本无事”的情形。就此来讲，以撤诉告终的诉讼活动的目的已经实现，即澄清了一些关系。可见，民事诉讼所要解决的民事纠纷不仅包括真实的法律纠纷，也包括当事人所拟制的纠纷。可能存在的消极一面是：这种撤诉有一些并没有触动当事人所争议的法律关系。此时，尽管原告撤诉后可以使其诉权得以保留——他可以在进一步收集证据后重新起诉，也可以在改变诉讼请求后起诉，但这毕竟不符合民诉法公正、效率地解决纠纷的目的。故类似这样的撤诉在实践中不值得提倡。除非原告真正证据不足，否则，这种现象如果是因为《规定》的实施而增多是不正常的。这可能反映出我们的诉讼指导不力：一是举证指导不够有力，不符合《规定》第3条关于“促使当事人在合理期限内积极、全面、正确、诚实地完成举证”的要求；二是在帮助当事人明确所争议的法律关系方面的释明义务履行不到位(见《规定》第35条)。
四、撤诉的条件
(一)申请撤诉的条件
《民事诉讼法》第131条第1款规定，宣判前，原告申请撤诉的，是否准许，由人民法院裁定。在我国的民事诉讼中，原告申请撤回起诉，应当同时符合以下条件：
1、原告申请撤回起诉，必须以书面或者口头方式向受诉人民法院提出内容明确的申请。申请撤诉是当事人行使处分权对自己的诉讼权利加以处分的具体体现，故需有内容明确的意思表示，才有可能产生相应的法律效果。
2、原告申请撤回起诉，必须基于自己真实的意思表示。所谓基于自己真实的意思表示，是指申请撤回起诉必须是原告主动、自愿所为，而不能是被动、违心所致。因此，任何人(包括审判人员)既不得强迫或者变相强迫原告撤回起诉，也不得说服、动员原告撤回起诉。
3、原告申请撤回起诉的目的必须正当、合法。依照处分原则的要求，当事人的处分行为必须在法律规定的范围内实施方为有效。因此，原告申请撤回起诉亦须以正当、合法为前提。也因如此，原告撤回起诉的申请并不会当然地产生撤诉的效果，而需由受诉人民法院进行审查，并在此基础上裁定是否准许原告撤回起诉。
4、原告撤回起诉的申请最迟应在受诉人民法院宣告判决前提出。不论是当庭宣判，还是定期宣判，均应如此。这样既可使原告有较为充分的斟酌时间，慎重地适时实施撤诉行为，同时又可避免因原告于宣判后再提出撤诉申请而损及受诉人民法院所作判决的严肃性和权威性。因为判决一经宣告，即便尚未发生法律效力，非经法定程序，亦不得随意撤销。
接到原告撤回起诉的申请以后，受诉人民法院应当依法进行审查(重点是审查原告申请撤诉的目的是否正当、合法)。经过审查，如果认为其申请符合上述所有条件，人民法院即应作出裁定，准许原告撤回起诉；经过审查，如果认为其申请所应符合的条件有所欠缺，尤其是撤回起诉后将会导致对法律的规避或者损害国家、集体利益或他人的合法权益时，则应作出裁定，不准许原告撤回起诉。
此外，依照有关司法解释的规定，如果原告有违反法律的行为需要依法处理的，受诉人民法院也可裁定不准许其撤回起诉。
(二)按撤诉处理的概念及其具体适用
所谓按撤诉处理，是指受诉人民法院依照法律的明确规定，针对原告等的某些行为，比照申请撤诉的情况来对案件作出处理。按撤诉处理的法律效果与申请撤诉的法律效果完全相同。
根据《民事诉讼法》第129条和有关司法解释的规定，在以下几种情况下，受诉人民法院可以按撤诉处理：
1、原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理。这是因为，在前述两种情况下，已足以显示原告意在以此放弃其所提起的诉讼，故受诉人民法院也无必要继续对案件进行审理。
2、原告应当预交而未预交案件受理费，受诉人民法院应当通知其预交，通知后仍不预交或者申请缓、减、免交未获人民法院批准而仍不预交的，裁定按自动撤诉处理。
3、无民事行为能力的原告的法定代理人，经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以比照《民事诉讼法》第129条的规定，按撤诉处理。
4、有独立请求权的第三人经受诉人民法院传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以对该第三人比照《民事诉讼法》第129条的规定，按撤诉处理。
应当注意，在以上诸种情形下，大多为“可以”按撤诉处理，而非“应当”按撤诉处理，更非“必须”按撤诉处理。因此，在审判实践中，遇有上述情形时，除第2种情形外，不应简单轻率地一概按撤诉处理，而应慎重从事，区别对待，以是否有利于全面维护当事人的合法权益为标准来具体决定是否按撤诉处理。另据有关司法解释的规定，依法可以按撤诉处理的案件，如果当事人有违反法律的行为需要依法处理的，受诉人民法院亦可不按撤诉处理。
五、撤诉的法律效果及优越性
(一)撤诉的法律效果
仅就狭义的撤诉而言，对其法律效果，应从以下两个方面加以把握：
第一，通常来讲，不论是原告申请而得到受诉人民法院裁定准许的撤诉，还是按撤诉处理，其直接的法律效果都只是导致本案诉讼程序的完结，对原告所主张的实体权利并无任何影响。但是，就原告自身而言，如果其同时明确表示放弃此前主张的实体权利，则另当别论。不过，明确表示放弃此前主张的实体权利，已经超出了撤诉本身的原有含义。应当注意，在被告此前已经提起反诉的情况下，原告撤回起诉的直接法律效果只是导致本诉程序的完结，反诉程序不受影响，应当继续进行；但是，在有独立请求权的第三人此前已经提起参加之诉的情况下，原告撤回起诉的直接法律效果，不仅导致原诉程序的完结，而且也使参加之诉无所依托而同时完结，在这种情况下，有独立请求权的第三人作为另案原告，原案的原告和被告作为另案被告，诉讼另行进行。
第二，原告撤回起诉以后，通常被视为自始未起诉， 因此其仍然有权提起诉讼。我国《民事诉讼法》第111条第(5)项规定：“对判决、裁定已经发生法律力的案件，当事人又起诉的，告知原告按照申诉处理，但人民法院准许撤诉的裁定除外”。所谓“除外”，即不受此限而可以再次起诉。与此同时，有关司法解释也对这一问题作了正面的诠释：当事人撤诉或者人民法院按撤诉处理以后当事人以同一诉讼请求再次起诉的，人民法院应予受理。当然，再次起诉应以撒诉时没有一并放弃实体权利的主张为前提。
此外，有学者认为，撤诉的法律效果除以上两个方面以外，还应当包括诉讼时效期间的重新开始计算，也即认为从受诉人民法院裁定准许撤诉之日起，诉讼时效重新开始。其实，由于撤诉之后被视为自始即未起诉，因此诉讼时效期间不应重新开始计算，而应继续进行。
(二)撤诉结案的优越性
对当事人而言：一是使当事人早日从纠纷中解脱出来，提前结案，减少讼累，使当事人能够集中更多的精力搞好生产。二是能节约诉讼开支。如法院减半收取诉讼费，最终减少了当事人的诉讼费负担。
对法院而言，一是缩短办案周期，减轻文书的撰写工作量，从而提高办案效率。二是缓解执行压力。在许多撤诉案件中，原告撤诉通常以和解协议其他内容的执行为前提，原告撤诉便意味着“执行”结束。这对法院工作的全局来讲是不可忽视的。
六、撤诉结案的“经验之谈”
撤诉结案虽然取决于当事人的处分权，但往往包含着法官的创造性工作，是法官积极解决当事人纠纷的过程。下列经验是可以借鉴的：
第一，在接触案件后，应加强对当事人进行必要的诉讼指导，除促使其积极诉讼外，也使当事人对其诉讼前景有权衡的余地。
陕西省宝鸡市人民政府


宝鸡市人民政府关于印发《宝鸡市生产安全事故隐患管理暂行规定》的通知

　　　　　　　　　　　　　　　　　宝政发〔2003)3号 　

 　
各县、区人民政府，市政府各工作部门、各直属机构：
　　《宝鸡市生产安全事故隐患管理暂行规定》，已经市政府第十一次常务会议审议通过。 现印发你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ２００３年１月７日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章　总　则
第一条　　为了切实加强各类生产安全事故隐患的预防、排查、整治、验收等 管理工作，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，根据《安全生产法》及有关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条　　本规定适用于本市行政区域内所有从事生产经营活动单位及场所的生产安全事故隐患的管理。
　　本规定所称生产安全事故隐患是指所有生产、经营、集会的一切场所、设备及设施等方 面存在不安全状态、人的不安全行为和管理上的不安全缺陷，可能导致人员伤亡和财产损失 的各类危险因素。
第三条　　生产安全事故隐患管理，坚持安全第一，预防为主的方针。
第四条　　各生产经营单位以及负责城乡建设、公路交通、铁路运输、河 道水域、矿山森林等设施的管理单位对本单位或职责规定范围内的生产安全事故隐患管理负 直接责任。其主要负责人对本单位的事故隐患管理全面负责。各单位应建立事故隐患预防、 排查、整治、验收等管理工作制度，落实整治措施和资金，确保安全生产。
第五条　　各级政府及其负有安全生产监督管理职责的部门，应在所管辖区域 或主管范围内对事故隐患的预防、排查、整治、验收负监督管理责任，应定期组织开展事故 隐患排查、治理工作，并进行监督检查。
第六条　　任何单位和个人对一切事故隐患有权举报。当发现不符合安全生产 规定，威胁本人或他人生命财产安全的隐患或其他不安全因素时，有权向事故隐患单位或者 负有安全生产监督管理职责的部门报告；接到报告的人员按有关规定应当及时予以处理。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第二章　排查、评估与报告
第七条　　各级政府及其部门、各生产经营单位应结合实际，组织专业性或综 合性的生产安检查，及时排查各类]事故隐患，对查出或举报的事故隐患应及时记录在案。
　　生产安全检查由各级政府及其部门、生产经营单位的主要负责人按其职责组织有关管 理人员和专业技术人员进行。
第八条　　事故隐患等级参照国家规定的生产安全事故等级划分如下：
（一）特大事故隐患：指可能导致发生生产安全事故的伤亡人数或直接经济损失符合特大事 故等级标准。
（二）重大事故隐患：指可能导致发生生产安全事故的伤亡人数或直接经济损失符合重大事 故等级标准。
（三）一般事故隐患：除以上2项外的其他事故隐患。
以上各等[级事故隐 患中有较大社会影响的，应进行重点管理，列为重点事故隐患。
第九条　　各事故隐患单位应组织有关管理人员和专业技术人员，对所查出的各类事故隐患进行评估，写出评估报告，由单位主要负责人审签。
　　确定为特大、重大和重点事故隐患的，应书面报告当地负有安全生产监督管理职责的部门。
第十条　　事故隐患评估报告包括以下内容：
（一）事故隐患类别、等级；
（二）事故隐患影响范围和程度；
（三）整改措施；
（四）整改资金来源及其保障措施；
（五）负责整改的直接责任人和主要责任人；
（六）整改目标和期限。
第十一条　　负有安全生产监督管理职责的部门接到事故隐患报告后，可对隐 患情况进行复核或复评，按管理权限报告同级政府和上一级负有安全生产监督管理职责的部 门。
第十二条　　市级负有安全生产监督管理职责的其它部门及县区安全生产监督 管理局（以下简称“安监局”）每季度末向市安监局报送本季度对事故隐患排查、整治的统 计情况。省、市政府安排的各种安全生产大检查中查出的事故隐患，应在每次检查结束后10 日内，向市安监局报送检查情况和隐患统计情况。

　　　　　　　　　　　　　　　　　第三章　治理、验收与销号
第十三条　　各事故隐患单位对确定的事故隐患应建档立卡，实施跟踪管理。 按照有关国家标准或者行业标准限期认真地进行整改。
　　生产经营单位的主要负责人或者个体经营的投资人必须对本单位、本场所应具备的安全生产 条件和整治事故隐患的人、财、物等投入予以保证。
第十四条　　对短期内难以治理到位的事故隐患，由事故隐患单位制定应急预案，落实防范、监控措。事故隐患排除、治理前或者排除、治理过程中无法保证安全的，当地负有安全生产监督管理 职责的部门应当责令从危险区域内撤出作业人员，暂时停产 停业或者停止使用；紧急情况下可由隐患单位现场决定先停用、后报告。
第十五条　　事故隐患单位对经整治的事故隐患先进行自查，符合安全规定后 ，按事故隐患的管理权限，及时申请负有安全生产监督管理职责的部门进行审查验收；验收 合格后方可恢复生产经营或使用。
第十六条　　负责验收的部门按市、县区隶属关系，分别书面报告市、县区安 监局予以销号。市安监局接到市级有关部门及县区安监局书面报告后，必要时可对整治情况 进行复查；市安监局对按有关标准和规定整改合格的事故隐患按管理权限进行销号，或者书面报告省安监局进行销号。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第四章　监督与管理
第十七条　　安全生产管理坚持“谁主管、谁负责”的原则，按照国家和省上 有关法律法规规定以及市政府对安全生产工作的职责划分，市级各负有安全生产监督管理职 责的主管部门对下列事故隐患行使监督管理：
（一）道路交通、消防、民用爆炸物品、烟花爆竹的事故隐患由市公安局负责；
（二）锅炉、压力容器、电梯、防爆电器、游乐设施等特种设备的事故隐患由市质量技 术监督局负责；
（三）公路设施、汽车客（货）运站（场）、水运码头及其交通运输工具的事故隐患由 市交通局负责；
（四）水利设施、水域、河道及其岸线的事故隐患由市水利局负责；
（五）燃气工程的设计、施工、安装和从事燃气生产、储存、运输、输配、销售（含自产、 自购燃气供本单位使用）及燃气器具生产、销售、安装维修的事故隐患以及城市供水、公共 交通等公用设施的事故隐患由市城市建设局负责；
（六）旅游景点的事故隐患由市旅游局负责；
（七）森林火灾事故隐患由市林业局负责；
（八）房屋事故隐患由市房管局负责；
（九）中小学校危房的事故隐患由市教育局负责；
（十）地质灾害事故隐患由市国土资源局负责；
（十一）农用机械事故隐患由市农业局负责；
（十二）危险化学品事故隐患分别由危险化学品生产、储存、经营、运输、使用单位的行业 主管部门、审批和办理许可证的部门负责；
（十三）大型群众集会和群活动的“安全应案”及活动场[KG-所[的事故隐患由活动审批部门负责 。
　　各从事生产、经营活动单位未列入前款的各类事故隐患由其行业主管部门负责；危险性较大 行业的事故隐患由法律法规授权的部门负责。
　　各负有安全生产监督管理职责的部门在检查中发现或接到群众举报的事故隐患及不安全问题 ，按照安全生产监督管理职责应当由其它主管部门负责监督管理的，检查和受理举报的部门 应及时书面移送相关部门，接受移送的部门应当及时进行处理。
第十八条　　市安监局按照“综合监督管理”的职能，对事故隐患行使以下管 理职责：
（一）督促有关主管部门、管理机构和下级政府的事故隐患排查、整治工作，并 定期通报情况；
（二）对检查、举报或接到报告的特大、重大、重点事故隐患及时下发整改通知，实施严密 监控，并督促检查或协调处事故隐单位在隐患评估、排 除、治理、验收等过程中的重点、难点问题；
（三）负责全市各类事故隐患的建档立卡、统计上报和审查销号工作；
（四）协调市安全生]产专家委员会为部门和单位评估、治理事故隐患提供安全技术咨询服务；
（五）对违反本规定的行为进行调查，提出处理意见。
第十九条　　各主管部门应对事故隐患的整治情况实施动态监督管理，跟踪检 查；对不按要求进行事故隐患整治的单位，应下达“督促整改通知书”，责令其限期整改。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章　责 任 追 究
第二十条　　生产经营单位未按本规定进行安全生产检查或因工作疏忽未查出 事故隐患，经主管部门或安监部门查出存在的事故隐患，不论是否发生生产安全事故，主管 部门或安监部门都要对事故隐患和责任单位进行通报批评，并责令限期进行整改，逾期不整 改的，逐级追究领导责任；由此造成重、特大生产安全事故的，按《国务院关于特大安全事 故行政责任追究的规定》、《陕西省人民政府关于重大安全事故行政责任追究的规定》追究 行政领导责任；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第二十一条　　事故隐患单位对事故隐患不整治或因人、财、物等投入不足而 导致事故隐患不能消除或发生生产安全事故的；事故隐患单位接到停产、停业整治或者停止 使用的决定而未停产、停业整治或者停止使用的，按“关口前移”的规定进行责任“倒查”，逐]级追究]领导管理责任；并按照《安全生产法》的规定予以处罚；构成犯罪的[KG-，移送司法机关[追究刑事责任。
第二十二条　　县区政府、市级部门及管理机构未按本规定对事故隐患进行监 督管理，或不按要求对事故隐患的整治情况进行验收的，在年终岗位目标责任制考核时，对 其考核成绩予以扣减，并按《安全生产法》的有关规定，对相关责任人给予行政处分。
第二十三条　　负有安全生产监督管理职责部门和工作人员，对事故 隐患不履行其监督与管理职责的，按《安全生产法》有关规定予以查处。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第六章　附　则
第二十四条　　各县区政府可依照本规定制定本县区生产安全事故隐患管理规 定。
第二十五条　　本规定应用中的具体问题，由市安监局负责解释。
第二十六条　　本规定自发布之日起施行。