北京市人民政府


北京市人民政府关于印发北京市交易场所管理办法（试行）的通知




各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
　　现将《北京市交易场所管理办法(试行)》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。




　　　　　　　　　　　　　　北京市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月7日





北京市交易场所管理办法(试行)


第一章　总　　则

　　第一条　为切实防范金融风险，规范本市交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等有关规定，制定本办法。
　　第二条　本办法所称交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的，从事权益类交易、大宗商品交易以及其他标准化合约交易的交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院金融管理部门履行日常监管职责的从事金融产品交易的交易场所。
　　外地交易场所在本市设立分支机构的管理，亦适用本办法。
　　第三条　市金融工作部门作为本市交易场所的统筹管理部门，会同市商务、科技、文化管理、国有资产监督管理等行业主管部门，做好本市交易场所的设立审核及变更审批(备案)、日常经营行为及资金安全监管、政策支持指导、统计监测、发展规划编制、违规处理、风险防控和处置、重大事项协调等工作。区(县)金融工作部门协助市金融工作部门做好本行政区域内交易场所的统筹管理工作。


第二章　设立、变更和终止

　　第四条　本市按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使本市交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。
　　大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所的设立、变更和终止，国家另有规定的，从其规定。
　　第五条　新设交易场所应当采取公司制组织形式。设立交易场所，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当符合以下条件：
　　(一)符合本办法规定的注册资本要求；
　　(二)股东近三年内信用记录良好，无违法违规记录；
　　(三)董事、监事、高级管理人员近三年内无不良信用记录及违法违规记录，并具备超过五年的相关领域从业经验；
　　(四)建立公平、公正、公开的交易规则及健全的管理制度，主要包括：风险控制制度、信息披露制度和投资者适当性制度等；
　　(五)其他相关条件。
　　第六条　新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最低限额为人民币1亿元。其他新设交易场所注册资本最低限额为人民币5000万元。
　　第七条　新设交易场所应当先取得工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。
　　第八条　新设交易场所，申请人需向所在区(县)金融工作部门提交以下申请材料：
　　(一)申请书，包括拟设立交易场所的名称、注册资本和经营范围等事项；
　　(二)工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书；
　　(三)股东的资信证明和有关资料；
　　(四)拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
　　(五)交易场所住所证明；
　　(六)交易规则、管理制度及投资者适当性制度等相关材料；
　　(七)其他相关材料。
　　第九条　区(县)金融工作部门对申请材料进行初审后报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
　　新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请人出具书面答复。
　　第十条　申请人应当持批复文件，到工商行政管理部门办理设立登记。
　　第十一条　交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门，由市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准：
　　(一)调整经营范围；
　　(二)变更交易规则或新设交易品种；
　　(三)分立或合并；
　　(四)其他重大事项。
　　第十二条　交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门复审备案，同时抄送相关行业主管部门：
　　(一)变更名称；
　　(二)变更注册资本；
　　(三)变更住所；
　　(四)变更法定代表人；
　　(五)变更董事、监事、高级管理人员；
　　(六)变更股东；
　　(七)修改章程；
　　(八)注销；
　　(九)其他事项。
　　第十三条　本市各类交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动；确有必要在异地设立分支机构的，应当分别经市政府和拟设立分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地原则进行监管。
　　第十四条　交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。


第三章　日常监管

　　第十五条　交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
　　第十六条　本市建立统一的资金结算和监管平台。交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性有关要求。
　　第十七条　建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期经所在区(县)金融工作部门向市金融工作部门报送月度交易数据、季度工作报告、年度财务报告，同时抄送各自行业主管部门。
　　根据监管工作需要，市金融工作部门可以要求交易场所报送专项报告。
　　第十八条　交易场所应当建立投资者适当性制度，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。
　　第十九条　市金融工作部门会同相关行业主管部门、有关区(县)金融工作部门可以采取适当方式依法对交易场所进行检查，交易场所应当予以配合。
　　第二十条　行业自律组织应当做好行业自律管理、开展业务培训、促进行业交流等工作，在维护会员合法权益、保护行业利益、改善行业发展环境等方面发挥积极作用。


第四章　风险防控和违规处理

　　第二十一条　交易场所应当为投资者保密，不得利用投资者提供的信息从事任何与交易无关或有损投资者利益的活动。
　　第二十二条　交易场所需制定突发事件处置预案，明确职责、措施和程序，经所在区(县)金融工作部门报市金融工作部门备案，同时抄送各自行业主管部门。各区(县)人民政府按照属地原则负责本行政区域内交易场所的应急处置工作。
　　第二十三条　交易场所在经营过程中，若存在违法违规或违反本办法的行为，市金融工作部门可以采取风险提示、责令整改等方式依法进行处置；情节严重的，责令其取消违规交易品种、停止违规交易行为；对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
　　第二十四条　未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。
　　第五章附则
　　第二十五条　市金融工作部门等可以依据本办法，根据职责制定交易场所管理相关的操作流程和实施细则。
　　第二十六条　本办法实施过程中遇到的问题，由市金融工作部门会同有关部门协调解决。
　　第二十七条　本办法自发布之日起施行。





陕西省人大常委会


陕西省地方病防治条例
陕西省人民代表大会常务委员会



《陕西省地方病防治条例》已于1999年5月27日经陕西省第九届人民代表大会常务委员会第九次会议通过，现公布施行。

第一章 总则
第一条 为了预防、治疗和控制地方病，消除其危害，保障人民身体健康，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称地方病包括：碘缺乏病、大骨节病、克山病、地方性氟中毒及布鲁氏菌病和鼠疫。
省人民政府卫生行政部门，可以根据情况，增加或减少本省地方病病种，经省人民政府同意，予以公布。
第三条 本省行政区域内的国家机关、社会团体、部队、企事业单位及其他组织（以下统称单位）和个人均应遵守本条例。
第四条 地方病防治工作实行预防为主，防治结合，防病治病与脱贫致富相结合的方针。坚持政府领导，部门负责，群众参与，综合防治的原则。
第五条 各级人民政府应当将地方病防治目标纳入本行政区域国民经济和社会发展计划，并组织实施。
县级以上人民政府卫生行政部门主管本辖区的地方病防治工作。
县级以上人民政府计划、财政、农业（畜牧）、水利、民政、教育等有关部门以及扶贫机构、盐务单位，按照职责分工，负责各自承担的地方病防治工作。
村民委员会、居民委员会应当协助有关部门，落实地方病防治措施，组织群众开展地方病防治工作。
第六条 地方病病区内的一切单位和个人，应当协助、配合有关部门做好地方病防治工作。
第七条 各级人民政府应当对地方病防治和科研工作做出显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。

第二章 防治
第八条 各级人民政府应当开展防治地方病的宣传和健康教育，查清本行政区域内的地方病病种、病（疫）区范围、病（疫）情和危害程度，组织力量，采取措施，控制病（疫）情。
第九条 碘缺乏病的防治采取食用碘盐为主的措施。
实施食盐加碘防治措施困难的地区，实行碘盐配售制，具体办法由县级人民政府制定。
添加食用盐的食品和副食品必须使用合格碘盐。
禁止销售非碘盐、散碘盐和不合格碘盐。
第十条 大骨节病、克山病的防治采取食用碘硒盐、改换水源、改善饮食结构和卫生条件等综合措施。
食用碘盐加入药用亚硒酸钠的比例和碘硒盐的供应范围，由省卫生行政部门确定。
禁止在前款确定的供应范围内销售非碘硒盐和不合格碘硒盐。
第十一条 饮水型氟中毒的防治采取改换水源降氟的措施，煤烟型氟中毒的防治采取控制高氟石煤生活燃用和防止煤烟对空气、粮食污染的改灶措施。
第十二条 布鲁氏菌病的防治采取人群免疫和畜群检疫、免疫、病畜处杀及污染场所无害化处理等措施。
病（疫）区免疫覆盖率应达到规定的标准。
禁止买卖和转移病畜。
第十三条 鼠疫的防治采取疫区灭鼠、灭蚤、疫情监测和重点人群免疫等措施。
禁止贩运、加工、贮存、销售旱獭及其制品。
第十四条 鼠疫、布鲁氏菌病暴发、流行时，疫区县级以上人民政府应当组织有关部门采取消除传染源，切断传播途径，封锁疫区等紧急措施，控制疫情。
第十五条 县级以上人民政府对不宜人群生存的地方病重病区，应当有计划地采取移民措施。
第十六条 县级以上卫生行政部门应组织医疗保健和防疫机构，对地方病重病区实行巡回义诊。有条件的地方病重病区医疗机构，可以设立专科门诊，加强对地方病现症病人的治疗。

第三章 管理与监督
第十七条 省、设区市人民政府、地区行政公署和地方病重病区县（市、区）人民政府，应当成立地方病防治领导小组，负责统筹协调地方病防治工作。
地方病防治领导小组办公室设在同级卫生行政部门，负责地方病防治的日常工作。
第十八条 地方病防治领导小组的职责是：
（一）宣传贯彻有关地方病防治的法律、法规、规章和政策；
（二）拟订本行政区域地方病防治规划，确定年度防治计划，协调有关部门制定地方病重大病（疫）情的防范措施和应急对策；
（三）组织、指导、协调、督促有关部门履行地方病防治职责；
（四）组织有关部门对地方病病因和防治药品、防治方法、防治技术的研究和推广；
（五）宣传、普及地方病防治科学知识，组织开展地方病防治的合作与交流；
（六）完成同级人民政府交办的地方病防治的其他工作。
第十九条 地方病防治工作实行分级负责、部门协作，各级人民政府有关部门地方病防治工作的主要职责是：
（一）卫生行政部门负责组织调查病（疫）情，提供病（疫）情资料，提出防治措施和防治方案，并会同有关部门组织实施；组织监测病（疫）情，对防治措施及防治效果进行监督检查、评估、指导；负责疫情报告和统计报表，组织开展地方病防治宣传教育工作；建立健全地方病防治
机构、科研机构，培训防治人员、科研人员；负责鼠疫疫区农户灭鼠、灭蚤工作。
（二）水行政部门负责制订饮水型氟中毒病区的改水工程计划，并组织实施；将解决农村人畜饮水困难与大骨节病、克山病病区改水相结合，统筹实施；负责已建成改水工程的维护管理。
（三）盐务管理单位负责向病区供应合格的碘盐、碘硒盐，会同工商、技术监督、公安、交通等部门，对本行政区域内盐业市场进行监督管理。
（四）农业（畜牧）行政部门负责调查家畜布鲁氏菌病疫情，提出防治科研计划，并组织实施；负责对家畜布鲁氏菌病的监测、免疫、检疫、病畜处理及污染场所的消毒；配合工商部门搞好家畜交易市场和畜产品市场的管理；负责鼠疫疫区农田和草原灭鼠、煤烟型氟中毒病区的改灶降
氟工作。
（五）民政部门负责对因地方病致残、致贫的特困户，给予救济和帮助。
（六）教育行政部门负责在病（疫）区学校开展地方病防治知识的宣传教育，并将有关知识列入中小学授课的内容；配合有关部门做好学生的地方病防治工作。
其他有关部门按照各自分工，履行地方病防治职责。
第二十条 县级以上卫生行政部门设立地方病防治监督员。地方病防治监督员由合格的卫生专业人员担任，由省人民政府卫生行政部门聘任并发给证件。
地方病防治监督员履行下列职责：
（一）监督地方病防治措施的落实情况，对违反本条例的单位和个人提出处理建议；
（二）调查地方病防治情况和效果，向卫生行政部门报告；
（三）提出地方病防治和控制措施的建议；
（四）了解地方病防治资金的落实和使用情况，并向上级有关部门报告；
（五）执行卫生行政部门交付的其他监督管理任务。
第二十一条 各级卫生行政部门和医疗保健机构、卫生防疫机构不得隐瞒、谎报、迟报地方病病（疫）情。
任何单位和个人不得破坏、无故废弃或闲置防治地方病的供水设施。
地方病病区的单位和个人，不得拒绝地方病防治部门的查询、检验、监测、调查、取证以及采取的各项预防和控制措施。

第四章 保障
第二十二条 县级以上人民政府应当根据本行政区域内地方病防治任务的需要，设立专项资金，列入同级财政预算予以保证。
列入财政预算的地方病防治专项资金由卫生行政部门商同级财政行政部门提出使用计划，财政部门应当保证地方病防治专项资金按时到位。
各级人民政府应当优先安排一定数量的扶贫资金，专项用于地方病严重的贫困地区的改水、移民等项目。
任何单位和个人不得截留、挪用地方病防治专项资金。
第二十三条 鼓励省内外单位和个人为地方病防治捐资捐物。
第二十四条 县级以上人民政府应当加强地方病防治队伍建设，保证必要的防治机构和人员编制。
第二十五条 鼓励医务工作者和其他专业人员从事地方病防治工作。对从事地方病防治、科研、管理工作的人员，根据国家和本省有关规定，给予有效的防护、医疗保健和津贴。
第二十六条 鼓励和支持各级各类科研机构和科研人员从事地方病病因、防治药品、防治新方法、新技术的科学研究和推广工作。
第二十七条 病区村民委员会、居民委员会应组织村民、居民学习地方病防治知识，增强病区村民、居民自我防护意识。

第五章 法律责任
第二十八条 违反本条例第九条第三款、第四款、第十条第三款规定的，由县级以上人民政府盐务单位或者卫生行政部门责令停止违法行为，没收违法物品及违法所得，可以并处违法物品价值三倍以下罚款。
第二十九条 违反本条例第十二条第三款、第十三条第二款规定的，由县级以上人民政府农业（畜牧）或者卫生行政部门责令停止违法行为，没收违法物品及违法所得，可以并处违法物品价值五倍以下罚款。
第三十条 违反本条例第二十一条第一款、第二十二条第四款规定的，由县级以上人民政府或其上级主管部门责令改正，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
第三十一条 违反本条例第二十一条第三款规定的，由县级以上卫生行政主管部门责令改正，给予警告，可以并处三千元以下罚款。
第三十二条 单位和个人违反本条例造成严重后果，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 对违反地方病防治管理的行为，国家法律、行政法规有处罚规定的，从其规定；法律、行政法规未作规定的，依照本条例处罚。
依照本条例作出行政处罚，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。
对单位处以五千元以上、对个人处以二千元以上罚款的，被处罚人有权要求举行听证。
第三十四条 单位和个人对依照本条例作出的行政处罚不服的，可以依法申请行政复议和行政诉讼。逾期不申请行政复议也不向人民法院起诉又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第三十五条 国家机关及其工作人员依照本条例在履行公务中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或其上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附则
第三十六条 本条例所称的地方病重病区指：有三种以上地方病流行的县（市、区）或者虽流行病种在三种以下，但患病率尚未达到国家控制标准的县（市、区）。
第三十七条 本条例实施中的具体应用问题由省人民政府负责解释。
第三十八条 本条例自公布之日起施行。



1999年5月27日