论无过错责任原则

赵廷清 李强


内容提要：本文主要探讨无过错责任原则的适用问题。文章首先从该原则的概念、构成要件谈起，其次对法律规定的九种特殊侵权行为的特点、归责原则和免责事由进行了分析，最后将无过错责任与一般过错责任、混合过错责任、推定过错责任加以区别。从而加深对无过错责任原则的理解和认识。
一、引言
无过错责任、过错责任、公平责任均属于侵权行为法归责原则的研究范畴。侵权行为法的归责原则，它是确定侵权行为人的民事责任的根据和标准，也是贯彻于整个侵权行为法之中、并对各个侵权法规范起着统帅作用的立法指导方针，是司法机关处理侵权纠纷所应遵循的基本准则。
然而，由于对无过错责任原则理解的偏差和传统观念的作祟，使得它每进展一步，都要伴随激烈的争议。但无论在世界上还是在我国，其适用范围愈来愈广泛，新《合同法》的颁布更为此问题做出定论。正因为如此，我们的探讨和研究才是具有意义。①
二、无过错责任原则的概念
无过错责任原则，也称无过失责任原则，是指没有过错造成他人损害的，依
法律规定由与造成损害原因有关的人承担民事责任的归责原则。适用这一原则，主要不是根据行为人的过错，而是基于损害事实的客观存在，根据行为人的活动及所管理的人或物的危险性质与所造成损害后果的因果关系，由法律规定的特别加重责任。所以，学说上也把无过错责任原则称之为客观责任或危险责任，英美法则称之为严格责任。
民法通则第106条第3款规定：“没有过错，但法律规定应当承担责任的，应当承担民事责任。”这是我国民法对无过错责任原则的承认。无过错责任原则适用于法律有特别规定的情况，具体的适用范围是民法通则第121条、第122条、第123条、第124条、第125条、第126第、第127条、第133条所规定的侵权行为。此外，我国单行法规对适用无过错责任原则也作出了规定，比如卫生法第39条、第40条；药品管理法第56条；兽药管理法第47条；环境保护法第23条；水污染防治法第41条、第42条等。②
三、无过错责任的构成要件
⒈损害事实的客观存在。
2.有法律条款的明文规定，不能构成无过错责任；同时，没有法定的免责事由不能免责。
⒊特殊侵权行为与损害事实之间存在因果关系。
⒋行为人不必过错。是指责任的承担不考虑行为人是否具有过错，在认定责任时无需受害人对行为人具有过错提供证据，行为人也无需对自己没有过错提供证据，即使提供出自己没有过错的证据也应承担责任。③
四、无过错责任的法律特征
(一)、法定的适用范围：无过错责任原则必须在法律规定的范围内适用，不能随意扩大或者缩小其适用范围。民法通则规定的典型的适用无过错责任的案件有：缺陷产品的侵权行为、高度危险作业的侵权行为、环境污染的侵权行为、地面施工引起的侵权行为、饲养的动物引起的侵权行为、国家机关工作人员执行职务中的侵权行为、无民事行为能力或限制民事行为能力人的侵权行为、法人工作人员的侵权行为、因建筑物等物件引起的侵权行为致人损害的赔偿案件。
(二)、法定的免责事由：适用无过错责任的特殊侵权行为的免责条件由法律规定，但各特殊侵仅行为的法定免责事由并不是完全相同的。
1、机关或其工作人员执行职务中的侵权行为。民法通则第121条规定：“国家机关或者国家机关工作人员在执行职务中，侵犯公民、法人的合法权益造成损害的，应当承担民事责任。”最高人民法院贯彻民法通则的意见第152条对此作了进一步的明确：“国家机关应当承担民责任。”这种侵权责任，在国外的立法例中多称为“公务侵权责任。”④其特点为：侵权行为的行为人是国家机关或其工作人员；侵权行为系国家机关或其工作人员在执行职务中所为；侵权行为违背了国家机关或其工作人员执行职务所应当的注意义务。国家机关或其工作人员执行职务致人损害的侵权责任，适用无过错原则归责，受害人只须举证证明存在侵害行为和损害事实及二者之间有因果关系，而国家机关不能证明其有免责事由的即构成侵权责任。特别应注意的是，现行法关于国家机关和国家机关工作人员的侵权责任，除民法通则第121条外，还有行政诉讼法第67条规定和国家赔偿法第2条规定。在适用中所应遵循的原则是：优先考虑适用国家赔偿法第2条规定；若不能适用国家赔偿法第2条规定时，再考虑适用行政诉讼法第67条规定；若行政诉讼第67条也不能适用，才可适用民法通则第121条规定。
2、无行为能力人或限制民事行为能力人的侵权行为。无民事行为能力人或限制民事行为能力人虽然不具有完全的民事行为能力，但他们实施的致他人以损害的行为同样构成侵权行为。这种侵权行为在各国民法上均被规定为特殊侵权行为，⑤其特点在于：侵权行为的行为人是无民事行为能力人或限制民事行为能力人；侵权行为是无民事行为能力人或限制民事行为能力人独立所为的致人损害行为；侵权行为为客观上的不法行为。对无民事行为能力人或限制民事行为能力人致人损害的侵权行为，由其法定代理人(监护人)承担替代责任，适用无过错责任原则。但是，纵如法定代理人能够证明并未疏懈其监护职责，或已尽了相当的注意义务，而仍不免发生损害的情形，由其承担全部责任有失公平。为此，民法通则第133条第1款还规定：“监护人尽了监护责任的，可以减轻他的民事责任。”
3、法人工作人员的侵权行为。法人作为社会组织，自身无法为具体行为。它对外进行业务活动，需要通过法人的代表人或代理人来完成，这主要表现为法人的法定代表人和其他工作人员的职务行为。⑥其特点为：侵权行为的行为人是法人的工作人员；侵权行为系法人工作人员执行职务所为；侵权行为须为不法行为。法人工作人员致人损害的侵权行为，由法人承担民事责任，通常称之为“法人侵权责任”。就责任承担而言，这种侵权责任也是一种为他人行为负责的替代责任。在归责原则上，应适用无过错原则，即只要法人工作人员职务行为致人损害，无论法人主观上有无过错，均应由法人承担赔偿责任。
4、产品的侵权行为。缺陷产品的侵权行为是指因产品存在缺陷造成他人人身伤害、缺陷产品以外的其他财产损害后果的行为。它既不同于自己行为致人损害的一般侵权行为，也不同于为他人行为负责的其他特殊侵权行为。民法通则第122条规定：“因产品质量不合格造成他人财产、人身损害的，产品制造者、销售者应当依法承担民事责任。运输者、仓储者对此负有责任的，产品制造者、销售者有权要求赔偿损失。”产品质量法第29条规定：“因产品存在缺陷造成人身、缺陷产品以外的其他财产损害的，生产者应当承担赔偿责任。”第30条规定：“由于销售者的过错使产品存在缺陷，造成人身、他人财产损害的，销售者应当承担赔偿责任。”“销售者不能指明缺陷产品的生产者也不能指明缺陷产品的供货者的，销售者应当承担赔偿责任。”上述法律所规定的因产品质量不合格(存在缺陷)致人损害的民事责任，通常简称为产品责任，⑦其作为一种特殊的侵权行为在于它具有以下主要特点：侵权行为是因产品存在缺陷所引起的；侵权行为是因产品缺陷致人损害的行为；侵权行为的责任主体为产品制造者或产品销售者。对产品责任属过错责任还是无过错责任，适用何种归责原则，存在有不同观点。通常认为，民法通则第122条所规定的产品责任属于无过错责任或称严格责任，即无论产品制造者、销售者主观上有无过错，均应对产品所造成的损害承担民事责任。而依产品质量法第29条、第30条、第31条的规定，生产者所承担的责任，属于无过错责任；销售者所承担的责任，属于过错责任。另外关于缺陷产品致人损害的责任，在法律适用上应优先适用产品质量法的规定。对于担缺陷产品责任中出现下列情况之一的，则应免除其法律责任：一是不当使用，即消费者违反产品的特定用途、目的、操作方法、不按产品说明使用保管产品的，由消费者自行承担责任。二是消费者明知产品有缺陷而购买、使用的，这一免责事由须具备以下条件四个条件。其一、产品本身虽未达到国家的有关质量标准，但仍具有一定的使用价值；其二、产品须经企业主管机关批准后方可销售；其三、须在产品及包装上显著标出“处理品”字样；其四、消费者明知是“处理品”而购买。但是，“违反国家安全、卫生、环境保护、计量等法规要求的产品，不得以‘处理品’流入市场，⑧违反这一禁止性规定，即使经主管机关同意且标明“处理品”字样，在发生损害后，产品制造者、销售者仍应承担法律责任。
5、高度危险作业的侵权行为。高度危险作业的侵权行为是指从事高度危险作业造成他人损害后果的行为。所谓高度危险作业，民法通则第123条作了概括性的列举，即：“高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输工具等对周围环境有高度危险的作业。”⑨它的构成 主要具有以下特点：侵权行为是因从事高度危险作业而引起的；侵权行为是因从事高度危险作业致人损害的行为；侵权行为的责任主体是从事高度危险作业的作业人。根据民法通则第123条的规定，从事高度危险作业造成他人损害的，应当承担民事责任。这种侵权责任，通常简称为高度作业的侵权责任，依民法通则第123条规定，高危作业致人损害的，应适用无过错责任，作业人不得以自己无过错为由主张免责。从事高度危险作业的作业人如果能够证明损害是由受害人故意造成的，不承担民事责任，因此，受害人故意为高危作业侵权责任的免责条件。
6、污染环境的侵权行为。污染环境的侵权行为，与前述缺陷产品的侵权行为、高度危险作业的侵权行为是同一种性质的特殊侵权行为。它们教师随着现代工业的发展而出现的，其致害因素均属于工工业灾害的范围，故也称为“公害的侵权行为”。⑩具体而言，构成污染环境侵权行为的特点主要有：侵权行为是违反国家保护环境防止污染规定污染环境的行为；侵权行为是污染环境致人损害的行为；侵权行为的责任主体是污染环境行为人。对于污染环境造成损害的，不论行为人有无过错，都应对污染造成的损害结果负民事责任，也就是说，污染环境致人损害的侵权责任，适用无过错责任的归责原则，这是民法通则第124条和环境保护法第41条规定的基本精神体现。虽然无过错责任要求行为不得以自己没有过错为抗辩，但在符合法律规定的免责条件情形，行为人可以免责。如海洋环境保护法第43条和水污染防治法第41条、第42条规定，完全由于战争行为、不可抗拒的自然灾害、第三人或受害人行为，且经过及时采取合理措施仍然不能避免的污染损害，免予承担赔偿责任。此外，诉讼时效期间的届满也是行为人主张抗辩的法定事由之一。
7、因地面施工引起的侵权行为。因地面施工引起的侵权行为是指在公共场所、道旁或者通道上挖坑、修缮安装地下设施等，没有设置明显标志和采取安全措施而造成他人损害的行为，对这种侵权行为，依民法通则第125条的规定，施工人应当承担民事责任。因地面施工引起的侵权行为属于一种特殊侵权行为，其特点主要有：侵权行为是地而施工未设置明显标志和采取安全措施的不作为行为；侵权行为造成的损害是施工人违背其应有的注意义务所致；侵权行为的责任主体为施工人。因地而施工而致人损害的多为人身损害，通常还由此带来对受害人的财产损害。因此，这种民事责任主要表现为损害赔偿。赔偿的范围，就是侵权行为经受害人所造成的实际损害。根据民法通则第125条的规定，因地面施工致人损害侵权责任的承担，是以施工人没有设置明显标志和采取安全措施为条件的，也就是说，如果施工人已设置明显标志和采取安全措施，客观上已尽其应有的注意义务，即可以免除责任。对此，应由施工人淮证明自己已按规定设置明显标志和采取安全措施；举证不能或举证不足的，应承担赔偿责任。由此可风，对因地面施工致人损害侵权责任的归责，虽属于无过错责任，但在实质上类似于过错推定责任。
8、因建筑物等物件引起的侵权行为。民法通则第126条规定：“建筑物或者其他设施以及建筑物上的搁置物同、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落造成他人损害的、它的所有人或者管理人应当承担民事责任，但能够证明自己没有过错的除外。”这一条文规定的侵权行为，即为因建筑物等物件引起的侵权行为，其具有以下特点：侵权行为是建筑物等物件直接致人损害的行为；侵权行为是建筑物等物件发生倒塌、脱落、坠落致人损害的行为；侵权行为的责任主体为建筑物等物件的所有人或管理人。根据民法通则第126条的规定，对建筑物等物件致人损害的，如果其所有人或管理人能够证明自己没有过错的，免除赔偿责任。这一规定表明，建筑物等物件致人损害的侵权行为，适用过错推定原则。也就是说，当建筑物等物件致人损害的事实发生后，首先推定其所有人或管理人对此有疏懈注意的过错，建筑物等物件的所有人或者管理人只有举证证明自己事实上没有过错，方可否定这种推定而免责，否则过错推定即为成立，应承担相应的赔偿责任。除能证明自己无过错而免责的情形外，建筑物等物件的所有人或者管理人还可以不可抗力、第三人过错、受害人过错等抗辩事由主张免责。
9、因饲养的动物引起的侵权行为。民法通则第127条规定：“饲养的动物造成他人损害的，动物饲养人或者管理人应当承担民事责任；由于受害人的过错造成损害的，动物饲养人或者管理人不承担民事责任；由于第三人的过错造成损害的，第三人应当承担民事责任。”这一条文规定的侵权行为，即为因饲养的动物引起的侵权行为。其主要特点如下：侵权行为是饲养的动物致人损害的行为；侵权行为是饲养的动物独立动作致人损害的行为；侵权行为的责任主体为动物所有人或占有人。对饲养的动物致人损害的侵权行为，适用无过错责任的归责原则，这是无可争议的，但并非所有情形都由所有人或占有人对饲养的动物所造成的一切损害承担赔偿责任。民法通则第127条明确规定了两种免责事由：一是受害人过错，即致害事实完全由受害人的过错所造成，动物所有人或占有人不承担赔偿责任；二是第三人过错，即第三人因过错引起动物致人损害，第三人承担赔偿责任，动物所有人或占有人不承担赔偿责任。此外，不可抗力在一定情况下也得为免责事由。
笔者以为，上述法定的免责事由虽不均衡，但受害人的故意和民法通则第107条规定的不可抗力应当作为所有适用无过错责任的侵权行为通用的必然免责事由。
五、无过错责任与一般过错责任、混合过错责任、推定过错责任的区别
首先，应将无过错责任与一般过错责任加以区别。特殊侵权的种类很多，但并非所有的特殊侵权都适用无过错责任原则。如国家机关及其工作人员职务侵权。宪法第41条第3款、民法通则第121条、国家赔偿法第2条均作了规定，虽然三者在用词造句上不完全相同，但相互是统一的，并不矛盾。
其次，将无过错责任与混合过错责任加以区别。混合过错是指对于损害的发生，加害人与受害人均有过错。民法通则第131条规定：“受害人对于损害的发生也有过错的，可以减轻侵害人的民事责任。”此规定是对该法第106条第2款的补充，同样是一般过错责任条款，体现了过错必须担责的原则。
再次，将无过错责任与推定过错责任加以区别。推定过错是指在举证责任倒置的情形下，如果加害人不能举证证明其行为与损害结果之间不存在因果关系以及不存在过错，那就推定其有过错，并由此而承担过错责任。如《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第四条第一款（四）规定：“建筑物或者其他设施以及建筑物上的搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落致人损害的侵权诉讼，由所有人或者管理人对其无过错承担举证责任。”依此规定，如果行为人不能举证证明自身无过错，则推定行为人有过错并由行为人承担过错责任。类似的还有医疗事故损害赔偿等。而无过错责任不考虑行为人是否具有过错，只要无法定的免责事由均由行为人承担责任。无过错责任与过错责任中的推定过错十分相近似，尤其是都是特殊侵权行为引起，当二者的法条混在一起时（都在民法通则121－127条之间）更容易混淆。因此，在适用时必须对各法条规定之用词深入剖析推敲，方能正确理解立法意图，把二者区分开来。
六、结语
总之，无过错责任原则一定要在法律有明文规定的情况下适用，不能以法官意志为转移，随意扩大或者缩小其适用范围。尤其应当注意的是，要把无过错责任与一般过错责任、混合过错责任、推定过错责任正确区分开来，做到“罚当其责”。只有如此，才能真正体现“以事实为根据、以法律为准绳”的司法原则，并真正实现公平、正义的法律价值目标。

① 杨连专：《试论无过错责任》，北大法律信息网，第1页。
② 马原：《中国民法教程》，中国政法大学出版社1998年10月第1版，第402-403页。
③ 覃大友：《无过错责任原则与过错责任原则、公平责任原则适用之比较》，中国法院网，第2页。
④ 马原：《中国民法教程》，中国政法大学出版社1998年10月第1版，第414页。
⑤ 马原：《中国民法教程》，中国政法大学出版社1998年10月第1版，第416页。
⑥ 马原：《中国民法教程》，中国政法大学出版社1998年10月第1版，第419页。
⑦ 马原：《中国民法教程》，中国政法大学出版社1998年10月第1版，第420页。
⑧ 魏彬：《中国民事审判教程》，四川人民出版社1994年2月第1版，第239-240页。
⑨ 马原：《中国民法教程》，中国政法大学出版社1998年10月第1版，第423页。
⑩ 马原：《中国民法教程》，中国政法大学出版社1998年10月第1版，第425页。

参 考 文 献
重庆市人民政府


重庆市人民政府关于加强水路客运市场管理的通告
第 69 号
现 发 布 《 重 庆 市 人 民 政 府 关 于 加 强 水 路 客 运 市 场 管 理 的 通 告 》 ， 自 2000年 1月 5日 起 施 行 。
代 市 长
一 九 九 九 年 十 二 月 二 十 四 日




第一条 为了维护水路客运市场秩序，规范票务管理，打击不法行为，加强水路客运企业管理，合理调控运力，整治港口环境，保障水路客运经营者、旅客和其他当事人的合法权益，促进水路客运事业的发展，树立重庆港良好的窗口形象，根据国家有关法律、法规的规定，结合本市实
际，制定本通告。
第二条 从事水路客运及水路客运服务的企业（含旅行社及其门市部、售票点等）及其从业人员，包括从事代订、代购、代售客票的单位及其人员，必须遵守本通告。
第三条 为加强规范化管理，重庆港水路客运售票由重庆市水路客运市场交易中心（以下简称“中心”）从2000年1月5日起实行微机售票、统一票样、统一票务管理和票款解交管理。
中心售票处设在重庆港客运总站售票大厅内（朝天门大酒店附一楼）。
第四条 为方便旅客购票，除售票大厅内集中售票外，市交通行政主管部门可对远程联网微机售票进行规划、布点。
根据规划布点，可在火车站、长途汽车站、机场、宾馆、饭店等处设立远程联网的微机售票点。
第五条 申请从事水路客运服务经营活动的单位和个人，应依法向交通行政主管部门提出申请，取得《中华人民共和国水路运输服务许可证》，并依法进行工商登记后，方能经营。
远程联网的微机售票点除按前款规定办理外，还应到中心申领船票定点销售标牌。
未取得《中华人民共和国水路运输服务许可证》，未进行工商登记的，不得从事水路客运服务经营活动。
第六条 水路客运服务经营单位和个人不得就客票代销问题违反国家规定与水路客运公司进行协议。
禁止任何单位或个人以给予财物或者其他不正当手段招徕旅客。
禁止套购客票场外交易。
第七条 中心应在售票大厅内统一公示客船的船名、类别、等级、船况、价格、航线、到发船时间、上下船码头、停靠港站（景点）及停泊时间。
水路客运服务经营单位，必须在其营业地点公示客船的船名、类别、等级、船况、价格、航线、到发船时间、上下船码头、停靠港站（景点）及停泊时间。
在售票大厅出售本公司客票的售票窗口代理出售其他公司客票的，必须按第五条的规定办理手续。
第八条 客船开航前10分钟，重庆港售票大厅停止发售其客票，需购票的旅客可以到趸船补票。
团队预留客票应在开航前6小时提取。超过规定时限的，其计划作废。
旅客退票，应到售票大厅退票窗口或远程联网售票点退票。
第九条 售票员应持证上岗，遵章守纪，遵守微机操作规程，按规定收费。
售票员在售票工作中，不得有诋毁性和欺骗性宣传，不得强制搭售其他商品和服务，不得接受船方给予的任何好处。
第十条 禁止在港口、码头、船上、售票大厅等公共场所用高音喇叭招徕旅客。
禁止售票员进行场外售票。
第十一条 营运客船必须持有有效的《船舶检验证书》、《船舶营运证书》、《船舶所有权证书》、《船舶国籍证书》、《船员最低安全配员证书》，并按规定参加评审定级，接受年检。
第十二条 营运客船必须按交通主管部门规定的航线、班期、停靠港站（景点）、到发船时间、停泊时间行驶。
治理整顿期间，冻结新增客船运力，严格控制老龄船的使用，限制低标准船进入市场。
第十三条 营运客船必须按评定的等级核定票价，其船舶等级、性质、票价必须公示于旅客，并接受监督。
第十四条 水路客运企业、营运客船应维护好服务设施，严格执行服务规则，保证服务质量，提高服务水平。
第十五条 公安、工商、市政、物价、港口等部门，应认真履行职责，加强对港口地区和依法设立的售票网点区域的市容市貌、环境卫生、治安秩序、交通秩序和商业摊点等事项的管理，严厉打击拉客宰客等违法行为，切实维护好相关场所的社会环境。
第十六条 违反本通告第三条、第六条规定的单位，由公安机关处3000元以上30000元以下罚款；违反本通告第三条、第六条规定的个人，由公安机关处500元以上3000元以下罚款。
违反本通告第十条规定的单位，由公安机关处1000元以上10000元以下罚款；违反本通告第十条规定的个人，由公安机关处100元以上1000元以下罚款。
违反本通告，有倒卖客票或拉客宰客等行为，由公安机关依法予以处理。
第十七条 违反本通告第五条规定，未取得《中华人民共和国水路运输服务许可证》的单位，由交通行政主管部门处1000元以上3000元以下罚款；违反本通告第五条规定，未取得《中华人民共和国水路运输服务许可证》的个人，由交通行政主管部门处200元以上2000元
以下罚款。
违反本通告第九条规定的，由交通行政主管部门处100元以上1000元以下罚款。
违反本通告第十二条规定的，由交通行政主管部门处1000元以上5000元以下罚款。
第十八条 违反本通告第五条规定，未进行工商登记的单位和个人，由工商行政管理部门依法给予处罚。
第十九条 违反本通告其他规定的单位和个人，由相应的行政主管部门依据国家法律、法规、规章的规定给予处罚。
第二十条 本通告规定由公安机关实施的处罚，由重庆市公安局水上警察总队负责执行。
第二十一条 当事人不服行政处罚决定的，可依法申请复议或者依法提起行政诉讼。
第二十二条 鼓励公民检举揭发违反本通告的人和事，受理部门应严格为举报人保密。举报内容经查证属实的，受理部门应给予举报人500元的奖励。
重庆市交通局的举报电话为：67750464（白天）、67852719（夜间）；
重庆市公安局水上警察总队的举报电话为：63841325，63847055。
第二十三条 本通告自2000年1月5日起施行。过去其他通告、文件与本通告不一致的，以本通告为准。



1999年12月24日